為貫徹落實(shí)中央關(guān)于企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重要部署，加快推進(jìn)企業(yè)合規(guī)示范區(qū)建設(shè)，深圳市司法局官網(wǎng)推出“合規(guī)”專欄，搭建合規(guī)智庫信息發(fā)布平臺，為企業(yè)提供國內(nèi)外涉及深圳企業(yè)發(fā)展的重大合規(guī)領(lǐng)域立法及執(zhí)法的提示和預(yù)警服務(wù)，助力企業(yè)增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，為深圳市“走出去”企業(yè)保駕護(hù)航。

新規(guī)速遞

一、全國網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《生成式人工智能服務(wù)安全基本要求》

【合規(guī)資訊】

3月1日，全國網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)發(fā)布了《生成式人工智能服務(wù)安全基本要求》（以下簡稱《要求》）?！兑蟆饭簿艂€(gè)部分，主要內(nèi)容包括：生成式人工智能語料安全要求；生成式人工智能模型安全要求；生成式人工智能安全措施要求；生成式人工智能安全評估要求；語料及生成內(nèi)容的主要安全風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)開展生成式人工智能的合規(guī)義務(wù)等。（資訊分類：境內(nèi)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，網(wǎng)絡(luò)安全；資訊來源：全國網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)）

【合規(guī)提示】

建議企業(yè)：一是提供人工智能生成式服務(wù)過程中可參考《要求》中的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行生成式內(nèi)容的合規(guī)評估，在模型訓(xùn)練中關(guān)注訓(xùn)練內(nèi)容的內(nèi)涵和性質(zhì)，識別和評估內(nèi)容中存在的“反社會(huì)主義核心價(jià)值觀、帶有歧視性、商業(yè)違法違規(guī)以及侵犯他人合法權(quán)益”的情形；二是針對語料來源安全進(jìn)行審查，建立語料追蹤機(jī)制，確保內(nèi)容能夠追溯源頭，并加強(qiáng)對提供語料的合作對象審查，樹立前置性管理的觀念，通過設(shè)置語料識別、管理人員審核語料的來源，強(qiáng)化語料安全性、多樣性；三是基于大模型訓(xùn)練的應(yīng)用場景，提前構(gòu)建安全保護(hù)措施，有關(guān)訓(xùn)練場景下的數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權(quán)、個(gè)人信息保護(hù)等特殊法律問題，可根據(jù)不同場合、人群、用途健全管控措施。

二、深圳市人大常委會(huì)修訂通過《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)審計(jì)監(jiān)督條例》

【合規(guī)資訊】

3月7日，深圳市第七屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)修訂通過《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)審計(jì)監(jiān)督條例》（以下簡稱《條例》）?！稐l例》共十一章，主要內(nèi)容包括：財(cái)政審計(jì)監(jiān)督；對于企業(yè)的審計(jì)監(jiān)督；對于投資項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督；對于社會(huì)公益性基金和資金的審計(jì)監(jiān)督；績效審計(jì)監(jiān)督；內(nèi)部審計(jì)和社會(huì)審計(jì)監(jiān)督；審計(jì)程序、整改以及承擔(dān)的法律責(zé)任等。（資訊分類：境內(nèi)，金融業(yè)，財(cái)務(wù)稅收；資訊來源：深圳市人大常委會(huì)）

【合規(guī)提示】

建議企業(yè)：一是配合審計(jì)活動(dòng)時(shí)，針對所需的資產(chǎn)負(fù)債表、資產(chǎn)情況、對外投資事項(xiàng)、資產(chǎn)處置、所有者權(quán)益等審計(jì)項(xiàng)進(jìn)行充分的資料準(zhǔn)備，按照審計(jì)單位要求提供與績效審計(jì)評價(jià)相關(guān)的材料并配合審計(jì)機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；二是加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)資金審計(jì)，將資金管理融入企業(yè)內(nèi)部控制和合規(guī)管理活動(dòng)中，通過資金管理制度、預(yù)算管理制度等細(xì)化規(guī)定進(jìn)行約束，并定期對各類業(yè)務(wù)的資金投入、支出、流轉(zhuǎn)等事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)；三是推動(dòng)建立審計(jì)問題整改機(jī)制，盡快根據(jù)審計(jì)整改報(bào)告完成整改活動(dòng)。

三、深圳市生態(tài)環(huán)境局發(fā)布關(guān)于做好2023年度碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知

【合規(guī)資訊】

3月7日，深圳市生態(tài)環(huán)境局發(fā)布《關(guān)于做好2023年度碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（以下簡稱《通知》）?！锻ㄖ饭菜拇蟛糠?，主要內(nèi)容包括：重點(diǎn)排放單位范圍，碳排放報(bào)告單位范圍，碳排放報(bào)告報(bào)送義務(wù)，碳排放核查，碳排放量核定及配額發(fā)放，配額履約，碳排放交易權(quán)執(zhí)法等。（資訊分類：境內(nèi)，制造業(yè)，生態(tài)環(huán)保；資訊來源：深圳市生態(tài)環(huán)境局）

【合規(guī)提示】

建議相關(guān)企業(yè)：一是做好碳排放數(shù)據(jù)記錄和管理工作，留存好溫室氣體排放的數(shù)據(jù)，將需要量化的指標(biāo)等告知溫室氣體排放管理人員，增加臺賬計(jì)算表以應(yīng)對監(jiān)管報(bào)送以及內(nèi)部存檔需要；二是履行好配額及清繳相關(guān)的義務(wù)，根據(jù)發(fā)放的碳排放配額開展碳管理活動(dòng)，在碳排放權(quán)配額不足以完成履約時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過交易平臺購買補(bǔ)足配額，在配額富余的情況下通過交易平臺出售時(shí)應(yīng)當(dāng)符合交易規(guī)定。同時(shí)，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按時(shí)清繳上一年度的碳排放配額；三是列入碳排放報(bào)告單位范圍的，應(yīng)當(dāng)參考《通知》中所附的組織溫室氣體量化報(bào)告和清單等模板文件，按照生態(tài)環(huán)境局的要求如實(shí)提供、報(bào)送溫室氣體量化材料，并將生產(chǎn)活動(dòng)中產(chǎn)出的溫室氣體等數(shù)據(jù)一同報(bào)送。

四、國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)安全生產(chǎn)考核實(shí)施細(xì)則》

【合規(guī)資訊】

3月7日，國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)安全生產(chǎn)考核實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）?！都?xì)則》共四部分，主要內(nèi)容包括：中央企業(yè)安全生產(chǎn)考核的基本原則；中央企業(yè)負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)年度考核降級情形；中央企業(yè)安全生產(chǎn)年度經(jīng)營業(yè)績考核扣分情形；中央企業(yè)安全生產(chǎn)所遵循的合規(guī)義務(wù)等。（資訊分類：境內(nèi)，制造業(yè)，安全生產(chǎn),中央企業(yè)；資訊來源：國務(wù)院國資委）

【合規(guī)提示】

建議中央企業(yè)：一是健全安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，細(xì)化安全生產(chǎn)管理崗位和職責(zé)規(guī)定，設(shè)置安全生產(chǎn)總監(jiān)，并根據(jù)安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)定性、風(fēng)險(xiǎn)定級及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對落實(shí)相應(yīng)的負(fù)責(zé)人員責(zé)任；二是完善安全生產(chǎn)考核規(guī)定，在安全生產(chǎn)考核體系中增加過程考核、事故考核等考核方式，可將考核標(biāo)準(zhǔn)與負(fù)責(zé)管理人員的薪資掛鉤；三是提升安全事故應(yīng)急能力，對業(yè)務(wù)單元中的高發(fā)事故風(fēng)險(xiǎn)、中低級事故風(fēng)險(xiǎn)提前進(jìn)行識別、分類，制定事故應(yīng)急管控措施，如：實(shí)施應(yīng)急預(yù)案演練、提前準(zhǔn)備事故應(yīng)急物資、部署應(yīng)急報(bào)告流程等。

執(zhí)法動(dòng)態(tài)

一、廣東高院發(fā)布維護(hù)婦女合法權(quán)益典型案例

【合規(guī)資訊】

3月7日，廣東省高級人民法院發(fā)布維護(hù)婦女合法權(quán)益典型案例，共10件，包括陳某與黃某網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任糾紛案、向某與某酒店勞動(dòng)爭議案、王甲與王乙人身安全保護(hù)令案、陳某與張某離婚糾紛案、陳某與黎某贍養(yǎng)費(fèi)糾紛案等。其中，向某與某酒店勞動(dòng)爭議案涉及維護(hù)女職工生育期間勞動(dòng)權(quán)益。該酒店在未提供充分證據(jù)證明向某不適應(yīng)原崗位工作的情況下，將處于孕期的向某調(diào)離崗位，并降低工資待遇。（資訊分類：境內(nèi)，勞動(dòng)用工；資訊來源：廣東省高級人民法院）

【合規(guī)提示】

建議企業(yè)：一是對公司政策規(guī)定、程序指引、文件進(jìn)行排查，判斷是否存在女職工懷孕生育期間隨意調(diào)崗、區(qū)別對待、違規(guī)克扣工資、辭退或解除勞動(dòng)合同的行為，確保公司現(xiàn)行制度符合女職工平等就業(yè)權(quán)利、“三期”權(quán)益、從事勞動(dòng)范圍規(guī)定的保護(hù)要求；二是建立投訴處理制度，在員工手冊中詳細(xì)說明女職工提出投訴的流程、渠道、時(shí)間限制和解決方式。在需要的情況下，可以成立專門的調(diào)查小組或委員會(huì)來處理重大投訴，以確保處理過程的獨(dú)立性和處理結(jié)果的公正性。

二、深圳開展醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)2023年度自查等工作

【合規(guī)資訊】

3月6日，為貫徹落實(shí)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》及《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)要求，進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療器械注冊人、備案人、生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管，深圳市市場監(jiān)督管理局決定即日起至4月20日，開展深圳市2023年度醫(yī)療器械注冊人、備案人、生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營企業(yè)年度自查工作，并對企業(yè)2023年度生產(chǎn)經(jīng)營狀況進(jìn)行摸底調(diào)查。（資訊分類：境內(nèi)，藥品監(jiān)管，衛(wèi)生和社會(huì)工作；資訊來源：深圳市市場監(jiān)督管理局）

【合規(guī)提示】

建議相關(guān)企業(yè)：一是主動(dòng)開展年度自查工作，梳理企業(yè)基礎(chǔ)情況、市場情況、產(chǎn)品情況、創(chuàng)新情況、專利水平情況，對潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級排序和分類處理，并制定相應(yīng)的整改計(jì)劃；二是推動(dòng)醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測常規(guī)化，遵守《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和再評價(jià)管理辦法》的規(guī)定，主動(dòng)收集來自各方的不良事件信息，公布電話、通訊地址、郵箱、傳真等聯(lián)系方式，指定聯(lián)系人；三是依照《深圳市（工業(yè)/?；奉悾┌踩[患自查和巡查基本指引》開展安全生產(chǎn)隱患自查自糾工作，逐項(xiàng)評估檢查內(nèi)容的合規(guī)情況，重點(diǎn)記錄和說明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提供改進(jìn)措施。

境外動(dòng)態(tài)

一、意大利數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對人工智能巨頭展開調(diào)查

【預(yù)警資訊】

當(dāng)?shù)貢r(shí)間3月8日，意大利個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)局 (garante) 宣布對某人工智能巨頭開發(fā)的熱門產(chǎn)品展開調(diào)查，該產(chǎn)品可以根據(jù)用戶的輸入指令生成視頻。garante要求該公司向其用戶和非用戶告知該產(chǎn)品處理和使用數(shù)據(jù)的方式是否符合歐盟法規(guī)的要求。（資訊分類：境外，網(wǎng)絡(luò)安全，數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)；資訊來源：意大利個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)局）

【預(yù)警提示】

歐盟對人工智能公司的監(jiān)管力度日益加大，即將實(shí)施的《人工智能法案》對相關(guān)公司有巨大影響，例如禁止人工智能算法從閉路電視上獲取人臉數(shù)據(jù)進(jìn)行模型運(yùn)算等。建議相關(guān)企業(yè)：一是關(guān)注并跟進(jìn)歐盟《人工智能法案》的具體進(jìn)展，根據(jù)要求及時(shí)對數(shù)據(jù)來源、模型訓(xùn)練模式、應(yīng)用場景進(jìn)行更新；二是履行告知和披露義務(wù)，向個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利主體主動(dòng)披露數(shù)據(jù)的收集方式、數(shù)據(jù)用途、數(shù)據(jù)流向等事項(xiàng)，并向用戶披露產(chǎn)品的數(shù)據(jù)使用方式；三是加強(qiáng)產(chǎn)品評估審查，對于人工智能類產(chǎn)品的開發(fā)，加強(qiáng)審核所使用的數(shù)據(jù)、生成的產(chǎn)品是否滿足當(dāng)?shù)氐臄?shù)據(jù)和信息安全保護(hù)要求，肖像視頻類產(chǎn)品還需增加商標(biāo)審核。

二、英國金融監(jiān)管局就部分公司涉嫌洗錢行為發(fā)出警告

【預(yù)警資訊】

當(dāng)?shù)貢r(shí)間3月5日，英國金融行為監(jiān)管局（fca）就其發(fā)現(xiàn)的部分公司在金融犯罪方面涉嫌洗錢的行為，例如注冊業(yè)務(wù)與實(shí)際業(yè)務(wù)不符等，向一些貸款機(jī)構(gòu)、貨幣經(jīng)紀(jì)商和金融租賃公司ceo發(fā)出警告。（資訊分類：境外，反洗錢；資訊來源：英國金融行為監(jiān)管局）

【預(yù)警提示】

建議相關(guān)企業(yè)：一是在英國開展金融業(yè)務(wù)時(shí)，遵守2017 年《洗錢、資助恐怖主義和資金轉(zhuǎn)移（付款人信息）條例》的要求，確保公司注冊業(yè)務(wù)和實(shí)際業(yè)務(wù)的一致性，具體包括地理區(qū)域、業(yè)務(wù)范圍、產(chǎn)品或服務(wù)品種等，發(fā)現(xiàn)存在未注冊登記的業(yè)務(wù)，應(yīng)及時(shí)停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，采取糾正和整改措施；二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評估能力，設(shè)置前置程序，在開展相關(guān)活動(dòng)前對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，審核特定業(yè)務(wù)的牌照注冊是否完整；三是加強(qiáng)反洗錢的培訓(xùn)和資源配置，由內(nèi)部監(jiān)管部門協(xié)同人事部門對員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，制定內(nèi)部反洗錢指引和員工手冊，提高員工對金融犯罪的風(fēng)險(xiǎn)識別能力。

【聲明】

1.本期信息內(nèi)容由深圳市司法局編輯發(fā)布，由深圳市鵬城法律合規(guī)研究院提供技術(shù)支持，轉(zhuǎn)載請注明以上信息；

2.本期信息僅做分享與交流之用，不構(gòu)成任何法律意見；

3.企業(yè)在做出任何可能影響經(jīng)營管理的決定前，建議咨詢合規(guī)專業(yè)人士。