國科金發(fā)計〔2018〕105號

各依托單位：

自2007年《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）頒布實施以來，國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）制定了一系列有關(guān)依托單位管理的規(guī)范性文件，形成科學(xué)有效的依托單位管理模式。依托單位在國家自然科學(xué)基金（以下簡稱科學(xué)基金）工作中發(fā)揮了支撐、協(xié)調(diào)、管理、服務(wù)的重要作用。但是面對新形勢和新要求，依托單位在科學(xué)基金管理中仍存在著項目實施管理不力、資助經(jīng)費(fèi)管理不嚴(yán)、科研誠信管理不實等現(xiàn)象。

為更好地發(fā)揮依托單位在科學(xué)基金工作中的作用，加強(qiáng)和規(guī)范依托單位的科學(xué)基金管理，推進(jìn)科學(xué)基金事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號）和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）等文件精神，自然科學(xué)基金委黨組審議通過了《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)依托單位科學(xué)基金管理工作若干意見》，現(xiàn)將該意見印發(fā)給你單位，請切實做好貫徹落實工作。

國家自然科學(xué)基金委員會

2018年12月4日

附件：

國家自然科學(xué)基金委員會

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)依托單位科學(xué)基金管理工作

的若干意見

自2007年《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）頒布實施以來，國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）制定了一系列有關(guān)依托單位管理的規(guī)范性文件，形成了目前科學(xué)有效的依托單位管理模式。依托單位在國家自然科學(xué)基金（以下簡稱科學(xué)基金）工作中發(fā)揮了支撐、協(xié)調(diào)、管理、服務(wù)的重要作用。但是面對新形勢和新要求，依托單位在科學(xué)基金管理中仍存在著項目實施管理不力、資助經(jīng)費(fèi)管理不嚴(yán)、科研誠信管理不實等現(xiàn)象。

為了更好地發(fā)揮依托單位在科學(xué)基金工作中的作用，加強(qiáng)和規(guī)范依托單位的科學(xué)基金管理，推進(jìn)科學(xué)基金事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號）和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）等文件精神，特提出如下意見。

一、充分認(rèn)識加強(qiáng)依托單位科學(xué)基金管理工作重要意義

（一）重視和加強(qiáng)依托單位科學(xué)基金管理工作，是堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究，深入落實科技領(lǐng)域“放管服”改革，加強(qiáng)自然科學(xué)基金委對依托單位的科學(xué)有效管理，適應(yīng)科學(xué)基金事業(yè)發(fā)展的必然要求。

（二）依托單位是科學(xué)基金管理體系的重要組成部分，在科學(xué)基金資助管理工作中承擔(dān)著重要的主體責(zé)任。依托單位應(yīng)當(dāng)按照《條例》和自然科學(xué)基金委規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)任地管理本單位科學(xué)基金工作。

二、認(rèn)真履行管理主體責(zé)任， 積極優(yōu)化對科研人員的管理和服務(wù)

（三）強(qiáng)化法人主體責(zé)任意識，切實履行科學(xué)基金管理職責(zé)。依托單位是本單位科學(xué)基金管理的責(zé)任主體，要按照權(quán)責(zé)一致的要求，強(qiáng)化自我約束和自我規(guī)范，確保下放的管理權(quán)限“接得住、管得好”；加強(qiáng)監(jiān)督和管理的規(guī)范化和制度化，切實履行好項目申請、組織實施、驗收結(jié)題、資金使用、成果管理和誠信建設(shè)等方面的法人管理職責(zé)。

（四）充分尊重科研自主權(quán)，保護(hù)、調(diào)動和發(fā)揮科研人員積極性。依據(jù)國家科技政策和管理規(guī)定以及科學(xué)基金工作的有關(guān)要求，賦予科研人員更大的人財物自主支配權(quán)；合理安排工作和分配資源，減輕科研人員不必要的負(fù)擔(dān)；有效運(yùn)用獎懲措施，充分釋放科研人員創(chuàng)新活力。

（五）建立完善科研倫理和科技安全審查機(jī)制，防范倫理和安全風(fēng)險。按照有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則，建立健全科研倫理和科技安全管理制度；加強(qiáng)倫理審查機(jī)制和過程監(jiān)管，加強(qiáng)生物安全、信息安全等科技安全責(zé)任制；強(qiáng)化宣傳教育和培訓(xùn)工作，提高科研人員在科研倫理、科技安全等方面的責(zé)任感和法律意識。

（六）建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，堅持服務(wù)、管理與監(jiān)督并重。強(qiáng)化服務(wù)意識，創(chuàng)新服務(wù)方式，讓科研人員潛心從事科學(xué)研究；積極開展科研人員遵規(guī)守紀(jì)方面的宣傳和培訓(xùn)，強(qiáng)化科研人員自律意識和科研誠信；通過常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，跟蹤資助項目實施，監(jiān)督資助資金使用，避免本單位出現(xiàn)違法違規(guī)行為。

三、加強(qiáng)科學(xué)基金組織管理和制度建設(shè)，完善組織制度保障體系

（七）完善科學(xué)基金工作管理體制，明確工作職責(zé)。建立健全本單位科學(xué)基金管理體制，明確本單位與科學(xué)基金資助管理相關(guān)的工作職責(zé)，加強(qiáng)內(nèi)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確?？茖W(xué)基金項目順利實施。

（八）完善科學(xué)基金管理制度，規(guī)范科學(xué)基金管理工作。按照科學(xué)基金工作有關(guān)要求與規(guī)定，結(jié)合本單位實際，完善規(guī)章制度建設(shè)及內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范工作流程，明確依托單位科學(xué)基金管理的問責(zé)問效機(jī)制。

（九）加強(qiáng)科學(xué)基金管理隊伍建設(shè)，提升管理能力與服務(wù)效能。應(yīng)當(dāng)選擇責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平高、熱心服務(wù)于科學(xué)家的管理人員從事本單位科學(xué)基金管理工作，并保障管理人員相對穩(wěn)定和人員變動時的工作銜接。管理人員要積極參加自然科學(xué)基金委各類培訓(xùn)和地區(qū)聯(lián)絡(luò)網(wǎng)活動，理解掌握最新政策動態(tài)和規(guī)定要求，為科研人員排憂解難，使科研人員有充足時間心無旁騖地開展科學(xué)研究。

四、加強(qiáng)和優(yōu)化科學(xué)基金項目管理，保障基金項目順利實施

（十）加強(qiáng)基金項目申請階段組織和管理，提高項目申請質(zhì)量。認(rèn)真宣傳和貫徹自然科學(xué)基金委項目申報有關(guān)規(guī)定和項目指南要求，為申請人提供指導(dǎo)和服務(wù)；精心組織、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對申請書質(zhì)量認(rèn)真審核把關(guān)，避免出現(xiàn)項目申請“重數(shù)量、輕質(zhì)量”狀況。

（十一）加強(qiáng)項目實施管理，促進(jìn)研究工作順利開展。按照科學(xué)基金項目管理程序要求,對項目實施進(jìn)行嚴(yán)格管理，按時提交各項報告，協(xié)助自然科學(xué)基金委開展監(jiān)督檢查；建立健全資助項目原始記錄和檔案管理制度，加強(qiáng)對項目實施的管理和監(jiān)督，避免存在“重申請、輕管理”現(xiàn)象。

（十二）加強(qiáng)項目結(jié)題管理。組織協(xié)助項目承擔(dān)人完成結(jié)題、驗收等工作，督促項目負(fù)責(zé)人認(rèn)真撰寫項目結(jié)題報告、研究成果報告和經(jīng)費(fèi)決算報告等，認(rèn)真審核驗收材料，保證信息真實準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生“重立項，輕結(jié)題”情形。

（十三）強(qiáng)化依托單位年度管理報告制度。依托單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真總結(jié)本單位科學(xué)基金項目管理、資金管理、成果管理等情況；分析存在的問題，例如項目資助率過低、組織申請中依托單位出現(xiàn)的失誤等，提出改進(jìn)完善的措施。要重視年度科學(xué)基金資助項目管理報告的填報工作，按時報送。

五、加強(qiáng)和優(yōu)化資助項目資金管理，保障科學(xué)基金安全高效使用

（十四）建立健全項目資金管理制度。結(jié)合本單位實際，建立健全“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、責(zé)任到人”的項目資金管理體制，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督約束機(jī)制。制定相關(guān)規(guī)章制度、內(nèi)部報銷規(guī)定，落實項目預(yù)算調(diào)劑、間接費(fèi)用統(tǒng)籌使用、勞務(wù)費(fèi)分配管理、結(jié)余資金使用等管理權(quán)限，及時為科研人員辦理預(yù)算調(diào)整手續(xù)。

（十五）加強(qiáng)項目資金全面管理。依照資助資金管理相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對項目預(yù)算審核把關(guān)；規(guī)范科學(xué)基金財務(wù)支出行為，強(qiáng)化資金使用績效評價，保障資金使用安全規(guī)范有效；加強(qiáng)決算審核把關(guān)，確保各項支出真實、合法、有效。

（十六）加強(qiáng)終止撤銷項目退款管理。終止撤銷項目及時清理賬目，按要求主動向自然科學(xué)基金委退回相關(guān)款項。因故終止的項目，其結(jié)余資金應(yīng)當(dāng)退回；因故撤銷的項目，其已撥付資金應(yīng)當(dāng)退回。

（十七）加強(qiáng)結(jié)余資金留用和退回管理。制定結(jié)余資金管理辦法，加強(qiáng)結(jié)余資金使用管理，專門用于基礎(chǔ)研究的直接費(fèi)用支出。結(jié)題2年后仍有剩余的結(jié)余資金，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定原渠道退回。

（十八）加強(qiáng)合作研究轉(zhuǎn)撥資金管理。認(rèn)真審核有合作研究單位參與的項目預(yù)算，及時轉(zhuǎn)撥合作研究單位資金，加強(qiáng)對轉(zhuǎn)撥資金的監(jiān)督管理。

（十九）加強(qiáng)間接費(fèi)用統(tǒng)籌管理使用。制定間接費(fèi)用管理辦法，合規(guī)合理使用間接費(fèi)用。結(jié)合科研人員實際貢獻(xiàn)公開公正安排績效支出，充分發(fā)揮績效支出的激勵作用，向績效突出的團(tuán)隊和個人傾斜。

六、加強(qiáng)科學(xué)基金成果管理，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

（二十）加強(qiáng)科學(xué)基金項目研究成果管理。督促項目負(fù)責(zé)人及時登記項目研究成果，在項目承擔(dān)人發(fā)表研究成果時按規(guī)定標(biāo)注受資助信息，及時向自然科學(xué)基金委報送項目取得的成果；完善項目結(jié)題的后期跟蹤管理制度與程序；抓好項目成果的集成和宣傳工作，大力展示科學(xué)基金項目的研究成果。

（二十一）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與成果共享。鼓勵積極利用專利等手段，加強(qiáng)項目研究成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；加強(qiáng)與國家其他科技計劃項目的銜接，促進(jìn)科技資源和成果共享。

（二十二）積極促進(jìn)科研成果科學(xué)普及與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。建立健全科研成果推廣普及和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，推動科學(xué)基金項目研究成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，提升科學(xué)基金資助工作的社會效益與經(jīng)濟(jì)效益。

七、加強(qiáng)科學(xué)基金科研誠信管理，有效防范和嚴(yán)肅懲戒科研不端行為

（二十三）建立和完善科研誠信管理監(jiān)督制度。建立和完善符合科學(xué)規(guī)律、適應(yīng)科學(xué)發(fā)展、體現(xiàn)本單位科研特色的科研誠信管理制度，涵蓋教育、預(yù)防、科研活動記錄、科研檔案保存等各環(huán)節(jié)；建立健全以學(xué)術(shù)委員會為基礎(chǔ)的科研誠信監(jiān)督機(jī)制。

（二十四）切實履行科研誠信建設(shè)第一主體責(zé)任。對加強(qiáng)科研誠信建設(shè)要作出具體安排，將科研誠信納入常態(tài)化管理；遵守相關(guān)科研誠信承諾，禁止處于失信懲罰期的科研人員申請或者參與申請科學(xué)基金項目；積極配合以自然科學(xué)基金委為主針對科研不端行為案件的調(diào)查，并及時向自然科學(xué)基金委通報本單位發(fā)現(xiàn)和查處的與科學(xué)基金項目有關(guān)的科研不端行為。

（二十五）加強(qiáng)項目評審階段誠信管理，維護(hù)評審公平公正。不得從事或者參與任何影響科學(xué)基金項目評審公正性的行為，并應(yīng)教育管理本單位科學(xué)基金項目申請人、負(fù)責(zé)人及參與者、評審專家、管理人員以及向自然科學(xué)基金委派出的流動編制和兼聘工作人員嚴(yán)格遵守自然科學(xué)基金委的回避和保密等有關(guān)規(guī)定，堅決防范和遏制干擾及影響評審公正性的不良行為，認(rèn)真查處相關(guān)責(zé)任人。

（二十六）完善科研不端行為調(diào)查處理規(guī)則，切實履行調(diào)查處理責(zé)任。制定本單位針對科研不端行為的調(diào)查處理辦法，明確本單位科研誠信機(jī)構(gòu)、人事管理機(jī)構(gòu)及監(jiān)察審計機(jī)構(gòu)的調(diào)查處理職責(zé)分工，積極主動、公正公平開展調(diào)查處理。

（二十七）加強(qiáng)科研誠信宣傳教育，大力弘揚(yáng)科學(xué)精神。教育和鼓勵科研人員堅守學(xué)術(shù)本心，堅持預(yù)防與懲治并舉，自律與監(jiān)督并重；與自然科學(xué)基金委通力合作密切配合，堅持對科學(xué)基金項目申請和執(zhí)行全過程覆蓋監(jiān)督，以零容忍的態(tài)度懲治各種科研不端行為。

八、加強(qiáng)科學(xué)基金資助監(jiān)督管理，加大違規(guī)行為懲處力度

（二十八）完善定期抽查制度，建立依托單位信用管理機(jī)制。自然科學(xué)基金委定期抽查依托單位履行職責(zé)情況，抽查結(jié)果納入依托單位信用記錄；建立依托單位綜合信用評價體系和管理機(jī)制，按照信用評級對依托單位實行分級分類管理，將信用評價結(jié)果與間接費(fèi)用核定及獎懲掛鉤。

（二十九）嚴(yán)厲懲處違規(guī)行為，加強(qiáng)依托單位退出管理。嚴(yán)格執(zhí)行自然科學(xué)基金委對項目申請人、負(fù)責(zé)人、參與者因違反《條例》及自然科學(xué)基金委相關(guān)規(guī)定作出的懲處決定。依托單位存在《條例》規(guī)定情形，不依法履行科學(xué)基金管理職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，自然科學(xué)基金委將給予通報批評，3至5年內(nèi)不得作為依托單位。

堅定貫徹實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深入落實科技領(lǐng)域“放管服”改革，是包括依托單位在內(nèi)的科學(xué)基金共同體義不容辭的責(zé)任。依托單位應(yīng)學(xué)習(xí)領(lǐng)會國家科技領(lǐng)域“放管服”改革的精神實質(zhì)，貫徹執(zhí)行自然科學(xué)基金委“放管服”改革的具體措施，辨證處理“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”三者的關(guān)系，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。要廣泛聽取和反映科研人員與管理人員的意見，及時向自然科學(xué)基金委提出加強(qiáng)和改進(jìn)科學(xué)基金管理工作的建議。自然科學(xué)基金委將以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引，加強(qiáng)對依托單位的統(tǒng)一指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，與依托單位一道共同為全面加強(qiáng)我國基礎(chǔ)研究，大幅提升原始創(chuàng)新能力，全力建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國作出更大的貢獻(xiàn)。