在建設(shè)工程領(lǐng)域，不具有用工主體資格或施工資質(zhì)的實(shí)際施工人（“包工頭”）直接向建設(shè)單位、有用工主體資格的工程承包人承包、分包、轉(zhuǎn)包工程項(xiàng)目，或者以被掛靠單位的名義對(duì)外承包建設(shè)工程的，其所聘用的勞動(dòng)者在履行承包業(yè)務(wù)之中因工傷亡時(shí)，司法提供了怎樣的救濟(jì)途徑？

解決途徑：

第一、通過(guò)勞動(dòng)仲裁或勞動(dòng)主管部門(mén)認(rèn)定勞動(dòng)者與前用工單位（違法發(fā)包人、分包人、轉(zhuǎn)包人或被掛靠單位）成立勞動(dòng)關(guān)系？

第二、通過(guò)勞動(dòng)主管部門(mén)認(rèn)定工傷并認(rèn)定前用工單位為承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任單位？

第三、可以直接起訴要求由包工頭與前用工單位共同承擔(dān)人身?yè)p害賠償?shù)那謾?quán)責(zé)任？

由于相關(guān)規(guī)定尚欠統(tǒng)一和明晰，實(shí)踐中的做法也相當(dāng)混亂，出現(xiàn)了理不清、理還亂的法理混亂。這不僅使得當(dāng)事人滿頭迷霧，甚至連不少案件承辦人也是不甚了了。現(xiàn)就上述三種途徑進(jìn)行逐一分析：

一、通過(guò)申請(qǐng)認(rèn)定與前用工單位成立勞動(dòng)關(guān)系

勞動(dòng)者一方申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)或由勞動(dòng)主管部門(mén)附帶確認(rèn)勞動(dòng)者與前用工單位成立勞動(dòng)關(guān)系。實(shí)踐中，勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)主管部門(mén)持此種觀點(diǎn)的為多數(shù)，人民法院支持這一觀點(diǎn)的逐年減少。

上述做法的依據(jù)主要是：

第一、《關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知》（勞社部2005年第12號(hào)）第四條，建筑施工、礦山企業(yè)等用人單位將工程（業(yè)務(wù)）或經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)包給不具備用工主體資格的組織或自然人，對(duì)該組織或自然人招用的勞動(dòng)者，由具備用工主體資格的發(fā)包方承擔(dān)用工主體責(zé)任。

第二、2006年《最高法院行政庭關(guān)于車輛掛靠其他單位經(jīng)營(yíng)車輛實(shí)際所有人聘用的司機(jī)工作中傷亡能否認(rèn)定為工傷問(wèn)題的答復(fù)》。前者規(guī)定：后者則更為明確地指出：個(gè)人購(gòu)買(mǎi)的車輛掛靠其他單位且以掛靠單位的名義對(duì)外經(jīng)營(yíng)的，其聘用的司機(jī)與掛靠單位之間形成了事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，在車輛運(yùn)營(yíng)中傷亡的，應(yīng)當(dāng)適用勞動(dòng)法和工傷保險(xiǎn)條例的有關(guān)規(guī)定認(rèn)定是否構(gòu)成工傷。

按照前一規(guī)定，將用工主體責(zé)任等同用人單位，如此當(dāng)然也就可以認(rèn)定兩者成立勞動(dòng)關(guān)系。后者雖非針對(duì)工程承包，但都屬于以掛靠單位的名義對(duì)外經(jīng)營(yíng)，因此也就可以比照適用了。

殊不知，前述兩個(gè)規(guī)定被后面出臺(tái)的相關(guān)文件所修正。

第一個(gè)文件便是《2011年全國(guó)民事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第五十九條明確規(guī)定：建設(shè)單位將工程發(fā)包給承包人，承包人又非法轉(zhuǎn)包或者違法分包給實(shí)際施工人，實(shí)際施工人招用的勞動(dòng)者請(qǐng)求確認(rèn)與具有用工主體資格的發(fā)包人之間存在勞動(dòng)關(guān)系的，不予支持。并且，最高法院于2014年在對(duì)全國(guó)民事審判工作會(huì)議紀(jì)要第五十九條作出進(jìn)一步釋明的答復(fù)中更是指出：承包人、分包人或轉(zhuǎn)包人違反了建筑法的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任或民事責(zé)任。不能為了達(dá)到制裁這種違法發(fā)包、分包或者轉(zhuǎn)包行為的目的，就可以任意超越《勞動(dòng)合同法》的有關(guān)規(guī)定，強(qiáng)行認(rèn)定本來(lái)不存在的勞動(dòng)關(guān)系。

第二個(gè)文件《最高法院關(guān)于車輛實(shí)際所有人聘用的司機(jī)與掛靠單位之間是否形成事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的答復(fù)》指出：個(gè)人購(gòu)買(mǎi)的車輛掛靠其他單位且以掛靠單位的名義對(duì)外經(jīng)營(yíng)的，根據(jù)2008年1月1日起實(shí)施的《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的精神，其聘用的司機(jī)與掛靠單位之間不具備勞動(dòng)關(guān)系的基本特征，不宜認(rèn)定其形成了事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系?？梢?jiàn)，勞社部2005年第12號(hào)通知和2006年最高法院行政庭的答復(fù)是不應(yīng)繼續(xù)適用的。

張士謙律師從近幾年的判例來(lái)看，通過(guò)確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系以求進(jìn)行工傷認(rèn)定，進(jìn)而主張工傷待遇的維權(quán)之路愈走愈窄，多數(shù)法院對(duì)違法分包、轉(zhuǎn)包給“包工頭”后，農(nóng)民工的勞動(dòng)關(guān)系予以否定。

二、通過(guò)申請(qǐng)由前用工單位承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任

持這種觀點(diǎn)的法律依據(jù)主要有：第一、《關(guān)于執(zhí)行工傷保險(xiǎn)條例若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（人社部2013年第34號(hào)）第七條規(guī)定：具備用工主體資格的承包單位違反法律、法規(guī)規(guī)定，將承包業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包、分包給不具備用工主體資格的組織或者自然人，該組織或者自然人招用的勞動(dòng)者從事承包業(yè)務(wù)時(shí)因工傷亡的，由該具備用工主體資格的承包單位承擔(dān)用人單位依法應(yīng)承擔(dān)的工傷保險(xiǎn)責(zé)任。第二、2014年最高人民法院《關(guān)于審理工傷保險(xiǎn)行政案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條一款第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定：“社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)認(rèn)定下列單位為承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任單位的，人民法院應(yīng)予支持：……（四）用工單位違反法律、法規(guī)規(guī)定將承包業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給不具備用工主體資格的組織或者自然人，該組織或者自然人聘用的職工從事承包業(yè)務(wù)時(shí)因工傷亡的，用工單位為承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任的單位；（五）個(gè)人掛靠其他單位對(duì)外經(jīng)營(yíng)，其聘用的人員因工傷亡的，被掛靠單位為承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任的單位。”

張士謙律師提示，相對(duì)于第一種解決途徑的觀點(diǎn)，用工單位承擔(dān)責(zé)任的法律依據(jù)中，從“用工主體責(zé)任”改為“工傷保險(xiǎn)責(zé)任”。

根據(jù)這兩個(gè)規(guī)定，因工傷亡的勞動(dòng)者一方可以向社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)申請(qǐng)，要求認(rèn)定前用工單位為向其承當(dāng)工傷保險(xiǎn)責(zé)任的單位。

根據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》第二條和第十四條等規(guī)定，認(rèn)定工傷須以存在勞動(dòng)關(guān)系為前提。這也是社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)認(rèn)定工傷公認(rèn)的前提條件。以此邏輯倒推：既然前用工單位對(duì)因工傷亡的勞動(dòng)者應(yīng)承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任，那么就意味著要認(rèn)定勞動(dòng)者因工傷亡為工傷。這樣，不認(rèn)定勞動(dòng)者與前用工單位成立勞動(dòng)關(guān)系行嗎？更多人的糾結(jié)便產(chǎn)生于此。

對(duì)此，《關(guān)于審理工傷保險(xiǎn)行政案件若干問(wèn)題的規(guī)定》出臺(tái)時(shí)，最高人民法院做了專門(mén)的解釋：這種責(zé)任不以是否存在真實(shí)勞動(dòng)關(guān)系為前提，這是對(duì)《工傷保險(xiǎn)條例》將勞動(dòng)關(guān)系作為工傷認(rèn)定前提的一般規(guī)定之外的特殊情形處理。借鑒《工傷保險(xiǎn)條例》第六十六條規(guī)定了用工主體不適格和勞動(dòng)者不適格這兩種情形的無(wú)效勞動(dòng)關(guān)系及其處理原則。最高法院2014年《工傷保險(xiǎn)行政案件若干問(wèn)題規(guī)定》第三條第一款第四、五項(xiàng)規(guī)定的工傷保險(xiǎn)責(zé)任，也可以理解為仍然是以存在勞動(dòng)關(guān)系為前提的，只不過(guò)這種勞動(dòng)關(guān)系是無(wú)效的罷了。正是基于無(wú)效勞動(dòng)關(guān)系的存在，才能引發(fā)替代性的工傷保險(xiǎn)責(zé)任；也正是勞動(dòng)關(guān)系是無(wú)效的，前用工單位才只承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任而不是用工主體責(zé)任。

三、直接起訴由包工頭與前用工單位共同賠償

由前用工單位向因工傷亡的勞動(dòng)者承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任，是在勞動(dòng)者一方向勞動(dòng)主管部門(mén)提出這一申請(qǐng)的情況下而作出的。那么，勞動(dòng)者一方是否可以不經(jīng)這一程序，而以人身?yè)p害為訴因直接向人民法院起訴，要求包工頭與前用工單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任呢？

這里實(shí)際上涉及如何看待勞動(dòng)者與包工頭之間法律關(guān)系的性質(zhì)，也即究竟屬于無(wú)效勞動(dòng)關(guān)系還是民事雇傭關(guān)系？以及基于該兩法律關(guān)系的請(qǐng)求權(quán)是否屬于競(jìng)合？

一方面，若將其作為無(wú)效勞動(dòng)關(guān)系對(duì)待，則一般應(yīng)走工傷認(rèn)定之路徑；只有在非因自身原因未進(jìn)行工傷認(rèn)定的前提下，才可以根據(jù)《全國(guó)民事審判工作會(huì)議紀(jì)要》第四十八條規(guī)定，請(qǐng)求侵權(quán)人承擔(dān)民事賠償責(zé)任。而若將其作為民事雇傭關(guān)系對(duì)待，則可以走直接起訴的路徑。

另一方面，要是基于兩者的請(qǐng)求權(quán)屬于競(jìng)合，那么勞動(dòng)者一方就有權(quán)選擇是走工傷認(rèn)定路徑還是走民事訴訟路徑。在勞動(dòng)者與包工頭之間的法律關(guān)系問(wèn)題上，目前的通說(shuō)認(rèn)為屬于雇傭關(guān)系，基此勞動(dòng)者一方對(duì)包工頭直接提起民事賠償訴訟絕對(duì)沒(méi)問(wèn)題。而要求前用工單位與包工頭共同（連帶）賠償，則有2003年人身?yè)p害賠償司法解釋第十一條第二款等規(guī)定作為其法律依據(jù)。

筆者雖持勞動(dòng)者與包工頭之間存在無(wú)效勞動(dòng)關(guān)系的觀點(diǎn)，卻認(rèn)為勞動(dòng)者一方可以直接起訴由包工頭與前用工單位共同賠償，理由主要是在勞動(dòng)者與包工頭之間存在無(wú)效勞動(dòng)關(guān)系這種特定的情形下，通過(guò)工傷認(rèn)定請(qǐng)求工傷賠償與直接起訴請(qǐng)求人身?yè)p害賠償這兩種請(qǐng)求權(quán)是可競(jìng)合的。

誠(chéng)然， 最高法院于2010年作出關(guān)于雇傭關(guān)系與勞動(dòng)關(guān)系的競(jìng)合問(wèn)題，對(duì)人身?yè)p害賠償司法解釋第十一條第一款和第十二條規(guī)定的規(guī)范對(duì)象加以說(shuō)明，明確指出：不存在此兩種情形下雇傭關(guān)系與勞動(dòng)關(guān)系的競(jìng)合問(wèn)題。我們應(yīng)該注意到，第十二條規(guī)定的是：依法應(yīng)當(dāng)參加工傷保險(xiǎn)統(tǒng)籌的用人單位的勞動(dòng)者，因工傷事故遭受人身?yè)p害，勞動(dòng)者或者其近親屬向人民法院起訴請(qǐng)求用人單位承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，告知其按《工傷保險(xiǎn)條例》的規(guī)定處理。

然而，包工頭并非“依法應(yīng)當(dāng)參加工傷保險(xiǎn)統(tǒng)籌的用人單位”，勞動(dòng)者也不是“依法應(yīng)當(dāng)參加工傷保險(xiǎn)統(tǒng)籌”的前用工單位的勞動(dòng)者。因此最高法院的前述說(shuō)明不應(yīng)適用于本文所指的特定情形。鑒于無(wú)效勞動(dòng)關(guān)系與民事雇傭關(guān)系之間具有高度的相似性或說(shuō)界限的模糊性，而且為了提高救濟(jì)效率與充分權(quán)利保障，實(shí)踐中應(yīng)該承認(rèn)兩者的競(jìng)合性，從而賦予勞動(dòng)者在救濟(jì)路徑上的選擇權(quán)。

張士謙律師修訂整理

2015年6月3日