關(guān)于對陸卻非采取出具警示函措施的決定

陸卻非：

經(jīng)查，上海新黃浦實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“新黃浦”）存在以下問題：

1.未及時(shí)披露重大合同

2019年10月19日，新黃浦控股子公司欣龍新干線供應(yīng)鏈（上海）有限公司（以下簡稱“欣龍新干線”）和江蘇西商鋼鐵貿(mào)易有限公司（以下簡稱“西商鋼貿(mào)”，曾用名西本新干線電子商務(wù)有限公司，2019年7月更名為西商鋼貿(mào)）簽訂《購銷合同之補(bǔ)充協(xié)議》，對2019年3月11日至4月3日期間已簽訂尚未履行完畢的17份購銷合同進(jìn)行變更，涉及合同金額為5.14億元，超過新黃浦最近一期（2018年）經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的10%。但新黃浦未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直到2019年10月31日才在《關(guān)于上海證券交易所〈對新黃浦2019年半年度報(bào)告的事后審核問詢函〉的補(bǔ)充回復(fù)公告》中披露了新黃浦控股子公司訂立重大合同事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條第一款、第三十條第一款及第二款第三項(xiàng)、第三十三條第一款的相關(guān)規(guī)定。

2.未及時(shí)披露重大事項(xiàng)的變化情況

2019年10月31日，新黃浦發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所〈對新黃浦2019年半年度報(bào)告的事后審核問詢函〉的補(bǔ)充回復(fù)公告》，就控股子公司欣龍新干線與西商鋼貿(mào)開展貿(mào)易業(yè)務(wù)所形成的5.14億元預(yù)付款事項(xiàng)，披露相關(guān)信息稱“2019年10月，欣龍新干線與西商鋼貿(mào)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。雙方約定，解除價(jià)值為1.5億元的購銷訂單，西商鋼貿(mào)于2019年10月28日前，向欣龍新干線返還預(yù)付款5000萬元，2019年12月15日前，向欣龍新干線返還預(yù)付款1億元。此外，雙方還約定，西商鋼貿(mào)于2020年1月31日前，向欣龍新干線交付貨物價(jià)值1億元的螺紋鋼標(biāo)準(zhǔn)倉單，2020年3月30日前，向欣龍新干線交付貨物價(jià)值2.64億元的螺紋鋼標(biāo)準(zhǔn)倉單?！?/p>

2019年10月28日，新黃浦控股子公司欣龍新干線收到西商鋼貿(mào)返還的預(yù)付款5000萬元；但西商鋼貿(mào)未于2019年12月15日前如約返還第二筆1億元的預(yù)付款。關(guān)于上述違約情形，2019年12月19日，欣龍新干線、西商鋼貿(mào)以及上海態(tài)一商貿(mào)有限公司（以下簡稱“態(tài)一商貿(mào)”）等三方簽署房產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定態(tài)一商貿(mào)將其持有的位于上海市萬源路2289弄的27套動遷安置房相關(guān)權(quán)益轉(zhuǎn)讓給欣龍新干線，房屋價(jià)款用于抵減西商鋼貿(mào)對欣龍新干線的負(fù)債。針對上述預(yù)付款事項(xiàng)的重大變化，新黃浦未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直到2020年1月21日才在《關(guān)于公司預(yù)付款事項(xiàng)情況進(jìn)展的公告》中披露了因相關(guān)預(yù)付款未能如約收回，重新簽訂協(xié)議以27套安置房抵債的重大變化，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條第一款、第三十二條、第三十三條第一款的相關(guān)規(guī)定。

你作為新黃浦時(shí)任董事、總經(jīng)理，在履職過程中未勤勉盡責(zé)，對新黃浦上述行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第三條、第三十八條、第四十條和第四十四條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十八條第二款和第五十九條第三項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會（中國證券監(jiān)督管理委員會）提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2021年7月30日