理邦儀器:2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見

北京市天元（深圳）律師事務(wù)所

關(guān)于深圳市理邦精密儀器股份有限公司

2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見

京天股字（2019）第557號(hào)

致：深圳市理邦精密儀器股份有限公司

深圳市理邦精密儀器股份有限公司（以下簡稱“公司”）2019年第一次臨時(shí)股

東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場

會(huì)議于2019年11月13日在深圳市坪山區(qū)坑梓街道金沙社區(qū)金輝路15號(hào)

工業(yè)園會(huì)議室召開。北京市天元（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司

聘任，指派本所律師參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、

《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016

修訂）》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及《深圳市理邦精密儀器股份有限公司

章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集、召開程

序、出席現(xiàn)場會(huì)議人員的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具

本法律意見。

為出具本法律意見，本所律師審查了《深圳市理邦精密儀器股份有限公司第

四屆董事會(huì)2019年第三次會(huì)議決議公告》、《深圳市理邦精密儀器股份有限公司第

四屆監(jiān)事會(huì)2019年第三次會(huì)議決議公告》、《深圳市理邦精密儀器股份有限公司關(guān)

于召開2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡稱“《召開股東大會(huì)通知》”）

以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，同時(shí)審查了出席現(xiàn)場會(huì)議股東的身份和

資格、見證了本次股東大會(huì)的召開，并參與了本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票

計(jì)票工作。

本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和

《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)

發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行

了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論

性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)

任。

本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其他

公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）予以審核公告，并依法對出

具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。

本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供

的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：

一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序

公司第四屆董事會(huì)于2019年10月25日召開2019年第三次會(huì)議做出決議召集

本次股東大會(huì)，并于2019年10月28日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股東

大會(huì)通知》。該《召開股東大會(huì)通知》中載明了召開本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、

審議事項(xiàng)、投票方式和出席會(huì)議對象等內(nèi)容。

本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會(huì)現(xiàn)場

會(huì)議于2019年11月13日下午15:30在深圳市坪山區(qū)坑梓街道金沙社區(qū)金輝路15

號(hào)工業(yè)園會(huì)議室召開，由董事長張浩先生主持，完成了全部會(huì)議議程。本

次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過深交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投

票的具體時(shí)間為2019年11月13日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通過

互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2019年11月12日下午15:00至2019年11

月13下午15：00。

本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東

大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。

二、出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格

（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格

出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共5人，共

計(jì)持有公司有表決權(quán)股份321,712,808股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的55.3035%，

其中：

1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、

股東的授權(quán)委托書和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東

及股東代表（含股東代理人）共計(jì)5人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份321,712,808

股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的55.3035%。

2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)

投票的股東共計(jì)0人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份0股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)

的0%。

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨(dú)或合并持有公司5%以上股份的股東（或

股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）2人，代

表公司有表決權(quán)股份數(shù)1,100股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0002%。

除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事、公司董事會(huì)秘書及本所

律師出席了會(huì)議，高級管理人列席了會(huì)議。

（二）本次股東大會(huì)的召集人

本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。

網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格均合

法、有效。

三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果

經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開股東大會(huì)通知》中列明。

本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進(jìn)行

了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。

本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同

進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司

提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：

（一）《關(guān)于變更公司注冊資本》的議案

表決情況：同意321,712,808股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的

100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占

出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

其中，中小投資者投票情況為：同意1,100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有

表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)

的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

表決結(jié)果：通過

（二）《關(guān)于修訂<公司章程>》的議案

表決情況：同意321,712,808股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的

100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占

出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

其中，中小投資者投票情況為：同意1,100股，占出席會(huì)議中小投資者所持有

表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)

的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

表決結(jié)果：通過

本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

四、結(jié)論意見

綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法

規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的人員

資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

（以下無正文）