各鎮(zhèn)人民政府、縣安委會(huì)有關(guān)成員單位：
為進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，全面提升企業(yè)本質(zhì)安全水平、提高事故防范能力，切實(shí)降低重特大事故發(fā)生頻次和危害后果，最大限度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，督促企業(yè)長(zhǎng)期、有效落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，參照《廣西壯族自治區(qū)安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）的通知》（桂安委辦〔2016〕89號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)梧州市工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南的通知》（梧安委辦〔2019〕24號(hào)），縣安委辦組織編寫了我縣開展工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南（試用版），現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合各自實(shí)際貫徹落實(shí)。
請(qǐng)各鎮(zhèn)人民政府、縣工業(yè)園區(qū)管委會(huì)和工信局，對(duì)存在黃色風(fēng)險(xiǎn)及黃色以上級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，并于2019年11月10日前將相關(guān)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表格匯總報(bào)送縣安委辦備案，聯(lián)系人：黎一初，聯(lián)系電話：2682537，傳真：2682212，電子郵箱：cwajjbgs@163.com。
附件：蒼梧縣工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）
蒼梧縣安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室
2019年3月4日
附件
蒼梧縣工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)
管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）
一、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控依據(jù)
（一）《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（2016年12月9日）：
1.“基本原則”要求企業(yè)“構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)演變、隱患升級(jí)導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生?！?/p>
2.“強(qiáng)化企業(yè)預(yù)防措施”要求“企業(yè)要定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和危害辨識(shí)。針對(duì)高危工藝、設(shè)備、物品、場(chǎng)所和崗位，建立分級(jí)管控制度，制定落實(shí)安全操作規(guī)程。”
（二）《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕3號(hào)）：
1.“基本原則”要求企業(yè)“預(yù)防為主，加強(qiáng)源頭管控”，“不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，有效控制事故風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>
2.“構(gòu)建更加嚴(yán)密的責(zé)任體系”首先要求“強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任”，企業(yè)要“制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管理指南”，“健全隱患分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，建立隱患排查治理第三方評(píng)價(jià)制度以及隱患自查自改自報(bào)的管理制度”，同時(shí)，“鼓勵(lì)企業(yè)建立與國(guó)際接軌的安全管理體系?！?/p>
3.“堅(jiān)決遏制重特大事故”要求企業(yè)“加快構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理兩條防線”，“切實(shí)降低重特大事故發(fā)生頻次和危害后果，最大限度減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失?！?/p>
二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指南
根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）的通知》（桂安委辦〔2016〕89號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)梧州市工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南的通知》（梧安委辦〔2019〕24號(hào)），編制我縣工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作指南（試用版），具體如下。
（一）前期準(zhǔn)備。
1.明確要求、目標(biāo)及原則：
（1）是企業(yè)建立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制”的要求；
（2）企業(yè)要達(dá)到全面提升本質(zhì)安全水平、提高事故防范能力的目標(biāo)；
（3）企業(yè)對(duì)該項(xiàng)工作應(yīng)堅(jiān)持長(zhǎng)期性、有效性的原則。
2.明確職責(zé)分工：明確履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管控工作過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控，企業(yè)需要明文確定以下人員：
（1）主責(zé)部門、人員名單（牽頭、督導(dǎo)及考核者）；
（2）責(zé)任部門、人員名單（實(shí)施者）；
（3）參與部門、人員名單（協(xié)作者）。
（二）基本概念。
1.風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性和嚴(yán)重性的組合：風(fēng)險(xiǎn)(r)＝可能性(l) ×后果(s)。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指的是風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱為危險(xiǎn)源。
隱患---安全生產(chǎn)事故隱患（簡(jiǎn)稱事故隱患），是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。
危險(xiǎn)---艱危險(xiǎn)惡，不安全。指有可能導(dǎo)致災(zāi)難或失敗。指材料、物品、系統(tǒng)、工藝過(guò)程、設(shè)施或場(chǎng)所對(duì)人發(fā)生的不期望的后果超過(guò)了人們的心理承受能力。指某一系統(tǒng)、產(chǎn)品、或設(shè)備或操作的內(nèi)部和外部的一種潛在的狀態(tài)，其發(fā)生可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的狀態(tài)，還有就是一些機(jī)械類的危害。
風(fēng)險(xiǎn)信息---主要包括危險(xiǎn)源（即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。
2.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：廣西工貿(mào)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原5級(jí)（d1-d5）劃分標(biāo)準(zhǔn)參照進(jìn)行調(diào)整。
藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)d5：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。
藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)d4：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。
黃色風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)d3：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。
橙色風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)d2：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。
紅色風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)d1：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。
3.風(fēng)險(xiǎn)管控：制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)（尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)）控制在可接受的程度。包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施；⑸應(yīng)急措施。
（三）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）識(shí)別。
1.識(shí)別范圍：以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別達(dá)到全覆蓋。詳見《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別匯總表》（附表3）。
2.識(shí)別方法：
（1）安全檢查表法（scl）：對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)以及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別。附表1《安全檢查表分析（scl+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》。
（2）作業(yè)危害分析法（jha）：按照作業(yè)步驟分解，逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。詳見附表2《作業(yè)危害分析（jha+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》。
（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。
1.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（l·s法，詳見附件一）；
2.作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的mes法，詳見附件二，僅供參考，本指南推薦的記錄表格未使用這種評(píng)估方法）。
（五）風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急救援措施等五個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制訂并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
（六）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控使用的記錄表格。
確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限（每年至少要進(jìn)行一次修訂、變更）。本指南僅推薦以下三個(gè)基礎(chǔ)表格，鼓勵(lì)企業(yè)使用其他級(jí)別更高、更科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別以及分級(jí)管控體系。
1.《安全檢查表分析（scl+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》（附表1）：
（1）此表格用于對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別。
（2）用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規(guī)程的分析（是靜態(tài)的而非活動(dòng)的）。
（3）被檢查對(duì)象可視為一個(gè)系統(tǒng)，或若干細(xì)分的子系統(tǒng)，檢查者要熟悉各系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。
（4）檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容要隨工藝的改造、設(shè)備的變遷（移動(dòng)）、環(huán)境的變化和生產(chǎn)異常情況的出現(xiàn)而不斷修訂、變更。
2.《作業(yè)危害分析（jha+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》（附表2）：
（1）從企業(yè)作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制訂控制措施。
（2）作業(yè)步驟只需說(shuō)明做什么，不必描述如何做。作業(yè)步驟的劃分應(yīng)與操作者討論，應(yīng)建立在對(duì)工作詳細(xì)觀察的基礎(chǔ)上。
（3）作業(yè)步驟應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，佩戴防護(hù)用品、辦理作業(yè)審批票等不必作為步驟分析（可列入控制措施）。
（4）識(shí)別現(xiàn)有安全措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，認(rèn)為這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。
（5）如果流程長(zhǎng)、步驟多，可以按流程將作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每一塊為一個(gè)大步驟，也可以再將大步驟分為幾個(gè)小步驟。
3.《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別匯總表》（附表3）：
（1）企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括但不限于表格所匯總的四大類167種：其中物的不安全狀態(tài)五類（1.1-1.5）35種、人的不安全行為十類（2.1-2.10）46種、作業(yè)環(huán)境的缺陷二類（3.1-3.2）16種、管理的缺陷十三類（4.1-4.13）70種。
（2）企業(yè)應(yīng)按照各自實(shí)際情況，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別后進(jìn)行匯總，可如實(shí)增減風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)種類，主要來(lái)源于對(duì)《安全檢查表分析（scl+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》、《作業(yè)危害分析（jha+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》等的統(tǒng)計(jì)匯總。
（七）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程：識(shí)別---評(píng)估---管控。
工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的實(shí)施，其流程可簡(jiǎn)化描述為：將一系列風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別出來(lái)，填寫進(jìn)兩張記錄表內(nèi)，然后匯總到第三張匯總表里。即系要求企業(yè)落實(shí)人員，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估工作（填寫《安全檢查表分析（scl+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》、《作業(yè)危害分析（jha+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》），對(duì)識(shí)別、評(píng)估后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總管控（填寫《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別匯總表》）。企業(yè)對(duì)識(shí)別出的黃色風(fēng)險(xiǎn)及黃色以上級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管控，同時(shí)報(bào)送屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門備案。
附表1.《安全檢查表分析（scl+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》
附表2.《作業(yè)危害分析（jha+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表》
附表3.《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別匯總表》
附件一、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（l·s法）
附件二、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的mes）
附件三、示例表格1-5
附表1.
（企業(yè)名稱）安全檢查表分析（scl+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表
崗位（人員）：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：日期：年月日編號(hào)：no.
| 序號(hào) | 檢查 項(xiàng)目 | 標(biāo)準(zhǔn) | 不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果 | 現(xiàn)有控制措施 | 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 l·s法 | 管控 | 建議新增（改進(jìn)）措施 | 備 注 | ||||||||
| 工程技術(shù) | 管理措施 | 培訓(xùn)教育 | 個(gè)體防護(hù) | 應(yīng)急處置 | l | s | r | d | 級(jí)別 | |||||||
注：本表對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規(guī)程的分析（是靜態(tài)的而非活動(dòng)）。被檢查對(duì)象可視為一個(gè)系統(tǒng)，再細(xì)分若干子系統(tǒng)，檢查者要熟悉各系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容要隨工藝的改造、設(shè)備的變遷（移動(dòng)）、環(huán)境的變化和生產(chǎn)異常情況的出現(xiàn)而不斷修訂、變更（至少每年一次）。
編制人： 審核人： 審定人：
附表2.
（企業(yè)名稱）作業(yè)危害分析（jha+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表
作業(yè)活動(dòng)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）名稱：區(qū)域（單位）：崗位：日期：年月日編號(hào)：no.
| 序號(hào) | 主要工作步驟 | 危害及 潛在事件 | 主要后果 | 現(xiàn)有控制措施 | 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 l·s法 | 管控 | 建議改正/控制風(fēng)險(xiǎn)的措施 | 備 注 | ||||||||
| 工程技術(shù) | 管理措施 | 培訓(xùn)教育 | 個(gè)體防護(hù) | 應(yīng)急處置 | l | s | r | d | 級(jí)別 | |||||||
注：從企業(yè)作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。作業(yè)步驟只需說(shuō)明做什么，不必描述如何做。作業(yè)步驟的劃分應(yīng)與操作者討論，應(yīng)建立在對(duì)工作詳細(xì)觀察的基礎(chǔ)上。識(shí)別現(xiàn)有安全措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，認(rèn)為這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議。本表至少每年修訂、變更一次。
編制人： 審核人： 審定人：
附表3.
《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別匯總表》
企業(yè)名稱： 填表日期： 年 月 日
| 序號(hào) | 分類 | 風(fēng)險(xiǎn)源或位置 | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量及分級(jí) | 備注 | |||||
| 歸類 | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述 | 總數(shù) | 其中各風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別數(shù)量 | |||||||
| 紅 | 橙 | 黃 | 藍(lán) | |||||||
| 1 | 一、 物的不安全狀態(tài) 一、 物的不安全狀態(tài) | 1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等 | 設(shè)計(jì)不良 | 1.1.1強(qiáng)度不夠 | ||||||
| 2 | 1.1.2穩(wěn)定性不好 | |||||||||
| 3 | 1.1.3密封不良 | |||||||||
| 4 | 1.1.4應(yīng)力集中 | |||||||||
| 5 | 1.1.5外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件 | |||||||||
| 6 | 1.1.6缺乏必要的連接裝置 | |||||||||
| 7 | 1.1.7構(gòu)成的材料不合適 | |||||||||
| 8 | 防護(hù)不良 | 1.1.8沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善 | ||||||||
| 9 | 1.1.9沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分 | |||||||||
| 10 | 1.1.10缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良 | |||||||||
| 11 | 1.1.11沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用具 | |||||||||
| 12 | 維修不良 | 1.1.12廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新 | ||||||||
| 13 | 1.1.13出故障未處理 | |||||||||
| 14 | 1.1.14平時(shí)維護(hù)不善 | |||||||||
| 15 | 1.2 物料 | 物理性 | 1.2.1高溫物（固體、氣體、液體） | |||||||
| 16 | 1.2.2低溫物（固體、氣體、液體） | |||||||||
| 17 | 1.2.3粉塵與氣溶膠 | |||||||||
| 18 | 1.2.4運(yùn)動(dòng)物 | |||||||||
| 19 | 化學(xué)性 | 1.2.5易燃易爆性物質(zhì)（氣體、液體、固體、粉塵與氣溶膠等） | ||||||||
| 20 | 1.2.6自燃性物質(zhì) | |||||||||
| 21 | 1.2.7有毒物質(zhì)（氣體、液體、固體、粉塵與氣溶膠等） | |||||||||
| 22 | 1.2.8腐蝕性物質(zhì)（氣體、液體、固體） | |||||||||
| 23 | 1.2.9其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素 | |||||||||
| 24 | 生物性 | 1.2.10致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物） | ||||||||
| 25 | 1.2.11傳染病媒介物 | |||||||||
| 26 | 1.2.12致害動(dòng)物 | |||||||||
| 27 | 1.2.13致害植物 | |||||||||
| 28 | 1.3有害噪聲的產(chǎn)生 | 1.3.1 | 機(jī)械性 | |||||||
| 29 | 1.3.2 | 液體流動(dòng)性 | ||||||||
| 30 | 1.3.3 | 電磁性 | ||||||||
| 31 | 1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生 | 1.4.1 | 機(jī)械性 | |||||||
| 32 | 1.4.2 | 液體流動(dòng)性 | ||||||||
| 33 | 1.4.3 | 電磁性 | ||||||||
| 34 | 1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生 | 1.5.1 | 電離輻射（x射線、γ離子、β離子、高能電子束等） | |||||||
| 35 | 1.5.2 | 非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、紫外線等） | ||||||||
| 36 | 二、人的不安全行為 二、人的不安全行為 | 2.1不按規(guī)定的方法 | 2.1.1 | 沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等 | ||||||
| 37 | 2.1.2 | 使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等 | ||||||||
| 38 | 2.1.3 | 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤 | ||||||||
| 39 | 2.1.4 | 離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等 | ||||||||
| 40 | 2.1.5 | 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速 | ||||||||
| 41 | 2.1.6 | 送料或加料過(guò)快 | ||||||||
| 42 | 2.1.7 | 機(jī)動(dòng)車超速 | ||||||||
| 43 | 2.1.8 | 機(jī)動(dòng)車違章駕駛 | ||||||||
| 44 | 2.2不采取安全措施 | 2.2.1 | 不防止意外風(fēng)險(xiǎn) | |||||||
| 45 | 2.2.2 | 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng) | ||||||||
| 46 | 2.2.3 | 沒(méi)有信號(hào)就開車 | ||||||||
| 47 | 2.2.4 | 沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體 | ||||||||
| 48 | 2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等 | 清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) | 2.3.1對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等 | |||||||
| 49 | 2.3.2對(duì)帶電設(shè)備 | |||||||||
| 50 | 2.3.3對(duì)加壓容器 | |||||||||
| 51 | 2.3.4對(duì)加熱物 | |||||||||
| 52 | 2.3.5對(duì)裝有危險(xiǎn)物 | |||||||||
| 53 | 2.4使安全防護(hù)裝置失效 | 2.4.1 | 拆掉、移走安全裝置 | |||||||
| 54 | 2.4.2 | 使安全裝置不起作用 | ||||||||
| 55 | 2.4.3 | 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤 | ||||||||
| 56 | 2.4.4 | 去掉其他防護(hù)物 | ||||||||
| 57 | 2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài) | 2.5.1 | 貨物過(guò)載 | |||||||
| 58 | 2.5.2 | 組裝中混有危險(xiǎn)物 | ||||||||
| 59 | 2.5.3 | 把規(guī)定的東西換成不安全物 | ||||||||
| 60 | 2.5.4 | 臨時(shí)使用不安全設(shè)施 | ||||||||
| 61 | 2.6使用保護(hù)用具的缺陷 | 2.6.1 | 不使用保護(hù)用具 | |||||||
| 62 | 2.6.2 | 不穿安全服裝 | ||||||||
| 63 | 2.6.3 | 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤 | ||||||||
| 64 | 2.7不安全放置 | 2.7.1 | 使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置 | |||||||
| 65 | 2.7.2 | 車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置 | ||||||||
| 66 | 2.7.3 | 物料、工具、垃圾等的不安全放置 | ||||||||
| 67 | 2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所 | 2.8.1 | 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置 | |||||||
| 68 | 2.8.2 | 接觸吊貨、接近貨物下面 | ||||||||
| 69 | 2.8.3 | 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所 | ||||||||
| 70 | 2.8.4 | 上或接觸易倒塌的物體 | ||||||||
| 71 | 2.8.5 | 攀、坐不安全場(chǎng)所 | ||||||||
| 72 | 2.9某些不安全行為 | 2.9.1 | 用手代替工具 | |||||||
| 73 | 2.9.2 | 沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作 | ||||||||
| 74 | 2.9.3 | 從中間、底下抽取貨物 | ||||||||
| 75 | 2.9.4 | 扔代替用手遞 | ||||||||
| 76 | 2.9.5 | 飛降、飛乘 | ||||||||
| 77 | 2.9.6 | 不必要的奔跑 | ||||||||
| 78 | 2.9.7 | 作弄人、惡作劇 | ||||||||
| 79 | 2.10誤動(dòng)作 | 2.10.1 | 貨物拿得過(guò)多 | |||||||
| 80 | 2.10.2 | 拿物體的方法有誤 | ||||||||
| 81 | 2.10.3 | 推、拉物體的方法不對(duì) | ||||||||
| 82 | 三作業(yè)環(huán)境的缺陷 | 3.1作業(yè)場(chǎng)所 | 3.1.1 | 沒(méi)有確保通道 | ||||||
| 83 | 3.1.2 | 工作場(chǎng)所間隔不足 | ||||||||
| 84 | 3.1.3 | 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷 | ||||||||
| 85 | 3.1.4 | 物體放置的位置不當(dāng) | ||||||||
| 86 | 3.1.5 | 物體堆積方式不當(dāng) | ||||||||
| 87 | 3.1.6 | 對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠 | ||||||||
| 88 | 3.1.7 | 信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)） | ||||||||
| 89 | 3.1.8 | 標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)） | ||||||||
| 90 | 3.2環(huán)境因素 | 3.2.1 | 采光不良或有害光照 | |||||||
| 91 | 3.2.2 | 通風(fēng)不良或缺氧 | ||||||||
| 92 | 3.2.3 | 溫度過(guò)高或過(guò)低 | ||||||||
| 93 | 3.2.4 | 壓力過(guò)高或過(guò)低 | ||||||||
| 94 | 3.2.5 | 濕度不當(dāng) | ||||||||
| 95 | 3.2.6 | 給排水不良 | ||||||||
| 96 | 3.2.7 | 外部噪聲 | ||||||||
| 97 | 3.2.8 | 自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等） | ||||||||
| 98 | 四、安全健康管理的缺陷 四、安全健康管理的缺陷 | 4.1安全生產(chǎn)保障 | 4.1.1 | 安全生產(chǎn)條件不具備 | ||||||
| 99 | 4.1.2 | 沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員 | ||||||||
| 100 | 4.1.3 | 安全生產(chǎn)投入不足 | ||||||||
| 101 | 4.1.4 | 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) | ||||||||
| 102 | 4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制 | 4.2.1 | 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患） | |||||||
| 103 | 4.2.2 | 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)） | ||||||||
| 104 | 4.2.3 | 對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng) | ||||||||
| 105 | 4.3作用與職責(zé) | 4.3.1 | 職責(zé)劃分不清 | |||||||
| 106 | 4.3.2 | 職責(zé)分配相矛盾 | ||||||||
| 107 | 4.3.3 | 授權(quán)不清或不妥 | ||||||||
| 108 | 4.3.4 | 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確 | ||||||||
| 109 | 4.4培訓(xùn)與指導(dǎo) | 4.4.1 | 沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)） | |||||||
| 110 | 4.4.2 | 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷 | ||||||||
| 111 | 4.4.3 | 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確 | ||||||||
| 112 | 4.4.4 | 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備） | ||||||||
| 113 | 4.4.5 | 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠 | ||||||||
| 114 | 4.4.6 | 缺乏技術(shù)指導(dǎo) | ||||||||
| 115 | 4.5人員管理與工作安排 | 人員選擇不當(dāng) | 4.5.1無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠 | |||||||
| 116 | 4.5.2生理、體力有問(wèn)題 | |||||||||
| 117 | 4.5.3心理、精神有問(wèn)題 | |||||||||
| 118 | 4.5.4 | 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì) | ||||||||
| 119 | 4.5.5 | 沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施 | ||||||||
| 120 | 工作安排不合理 | 4.5.6沒(méi)有安排或缺乏合適人選 | ||||||||
| 121 | 4.5.7人力不足 | |||||||||
| 122 | 4.5.8生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng) | |||||||||
| 123 | 4.5.9 | 未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢 | ||||||||
| 124 | 4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程 | 4.6.1 | 沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程 | |||||||
| 125 | 4.6.2 | 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，覆蓋不全，不實(shí)際等） | ||||||||
| 126 | 4.6.3 | 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí) | ||||||||
| 127 | 4.7設(shè)備和工具 | 4.7.1 | 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng) | |||||||
| 128 | 4.7.2 | 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng) | ||||||||
| 129 | 4.7.3 | 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)） | ||||||||
| 130 | 4.7.4 | 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)） | ||||||||
| 131 | 4.7.5 | 過(guò)度磨損（因超期服役、荷載過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成） | ||||||||
| 132 | 四、安全健康管理的缺陷 四、安全健康管理的缺陷 | 4.7.6 | 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥 | |||||||
| 133 | 4.7.7 | 無(wú)設(shè)備檔案或不完全 | ||||||||
| 134 | 4.8物料（含零部件） | 4.8.1 | 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥 | |||||||
| 135 | 4.8.2 | 保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期） | ||||||||
| 136 | 4.8.3 | 包裝的缺陷 | ||||||||
| 137 | 4.8.4 | 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品 | ||||||||
| 138 | 4.8.5 | 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng) | ||||||||
| 139 | 4.8.6 | 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如msds或資料使用不當(dāng)） | ||||||||
| 140 | 4.9設(shè)計(jì) | 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng) | 4.9.1所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng) | |||||||
| 141 | 4.9.2設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用） | |||||||||
| 142 | 4.9.3設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致） | |||||||||
| 143 | 4.9.4無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估 | |||||||||
| 144 | 4.9.5 | 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題 | ||||||||
| 145 | 4.9.6 | 作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等） | ||||||||
| 146 | 4.9.7 | 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求 | ||||||||
| 147 | 4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) | 4.10.1 | 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案 | |||||||
| 148 | 4.10.2 | 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí) | ||||||||
| 149 | 4.10.3 | 應(yīng)急設(shè)施或物資不足 | ||||||||
| 150 | 4.10.4 | 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改 | ||||||||
| 151 | 4.11相關(guān)方管理 | 4.11.1 | 對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審 | |||||||
| 152 | 對(duì)承包商的管理 | 4.11.2雇傭了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商 | ||||||||
| 153 | 4.11.3無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力 | |||||||||
| 154 | 對(duì)供應(yīng)商的管理 | 4.11.4收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成） | ||||||||
| 155 | 4.11.5對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥 | |||||||||
| 156 | 4.11.6 | 對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù) | ||||||||
| 157 | 4.12監(jiān)控機(jī)制 | 4.12.1 | 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷 | |||||||
| 158 | 4.12.2 | 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面） | ||||||||
| 159 | 4.12.3 | 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷 | ||||||||
| 160 | 4.12.4 | 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證 | ||||||||
| 161 | 4.12.5 | 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力 | ||||||||
| 162 | 4.12.6 | 無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥 | ||||||||
| 163 | 4.13溝通與協(xié)商 | 4.13.1 | 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間） | |||||||
| 164 | 4.13.2 | 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等） | ||||||||
| 165 | 4.13.3 | 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位 | ||||||||
| 166 | 4.13.4 | 通訊方法和手段有缺陷 | ||||||||
| 167 | 4.13.5 | 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏 | ||||||||
| 168 | 合計(jì) | |||||||||
說(shuō)明：“4.13溝通與協(xié)商”中的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。本表至少每年修訂、變更一次。
編制人： 審核人： 審定人：
附件一
作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（tra）
----風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法之一，即風(fēng)險(xiǎn)矩陣法l·s
風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：r=l×s
r--代表風(fēng)險(xiǎn)值（以計(jì)算結(jié)果確定對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)d見表b.4，或者對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)矩陣取值確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)d見表b.3）
l--代表發(fā)生傷害的可能性（取值見表b.1）
s--代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度（取值見表b.2）
b.1事故發(fā)生的可能性（l）取值表
| 分?jǐn)?shù) | 偏差分?jǐn)?shù)頻率 | 安全檢查 | 操作規(guī)程或有針對(duì)性的管理方案 | 員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)） | 檢測(cè)、控制、報(bào)警、聯(lián)饋、補(bǔ)救措施 |
| 5 | 每天、經(jīng)常發(fā)生、幾乎每次作業(yè)發(fā)生 | 從不按標(biāo)準(zhǔn)檢查 | 沒(méi)有 | 不勝任（無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)任何經(jīng)驗(yàn)、無(wú)上崗資格） | 無(wú)任何措施，或有措施從未使用。 |
| 4 | 每月發(fā)生 | 很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段單一、走馬觀花。 | 有，但不完善，只是偶爾執(zhí)行 | 不夠勝任（有上崗資格證，但沒(méi)有接受有效培訓(xùn)） | 有措施，但只是一部分，尚不完善。 |
| 3 | 每季度發(fā)生 | 經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段一般。 | 有，比較完善、但只是部分執(zhí)行。 | 一般勝任（有上崗證、有培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn)不足，多次處差錯(cuò)） | 防范控制措施比較有效、全面、充分，但經(jīng)常沒(méi)有效使用。 |
| 2 | 曾經(jīng)發(fā)生 | 偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段較先進(jìn)、充分、全面。 | 有，詳實(shí)、完善，但偶爾不執(zhí)行。 | 勝任，但偶爾出差錯(cuò)。 | 防范控制措施有效、全面、充分，偶爾失去作用或出差錯(cuò)。 |
| 1 | 從未發(fā)生 | 嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段先進(jìn)、充分、全面。 | 有，詳實(shí)、完善，而且嚴(yán)格執(zhí)行。 | 高度勝任（培訓(xùn)充分、經(jīng)驗(yàn)豐富、安全意識(shí)強(qiáng)） | 防范控制措施有效、全面、充分。 |
b.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度(s)取值表
| 等級(jí) | 法律法規(guī)及其他要求 | 傷害情況 | 財(cái)產(chǎn) (萬(wàn)元) | 生產(chǎn)影響 | 環(huán)境污染、資源消耗 | 分公司形象 |
| 5 | 違反法律、法規(guī) | 發(fā)生死亡 | >50 | 主要裝置停工 | 大規(guī)模、公司外 | 重大國(guó)內(nèi)影響 |
| 4 | 潛在違反法規(guī) | 喪失勞動(dòng) | >30 | 主要裝置或設(shè)備部分停工 | 企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染 | 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi) |
| 3 | 不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定 | 6-10級(jí)工傷 | >10 | 一般裝置或設(shè)備停工 | 企業(yè)內(nèi)范圍中等污染 | 本市內(nèi)影響 |
| 2 | 不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不適 | <10 | 受影響不大,幾乎不停工 | 裝置范圍污染 | 企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響 |
| 1 | 完全符合 | 無(wú)傷亡 | 無(wú)損失 | 沒(méi)有停工 | 沒(méi)有污染 | 形象沒(méi)有受損 |
b.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣
| 嚴(yán) 重 性 s l 可 能 性 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 2 | 2 | 4 | 6 | 8 | 10 |
| 3 | 3 | 6 | 9 | 12 | 15 |
| 4 | 4 | 8 | 12 | 16 | 20 |
| 5 | 5 | 10 | 15 | 20 | 25 |
b.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)
| 風(fēng)險(xiǎn)度 | 等級(jí)d | 應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施 | 實(shí)施期限 |
| 20-25 （紅色） | 不可容忍風(fēng)險(xiǎn)（d1） | 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),且應(yīng)對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估。 | 立即 |
| 15-16 （橙色） | 巨大風(fēng)險(xiǎn)（d2） | 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序；定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。 | 立即或近期整改 |
| 9-12 （黃色） | 中等（d3） | 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。 | 2年內(nèi)治理 |
| 4-8 （藍(lán)色） | 可容忍（d4） | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。 | 條件具備時(shí)整改 |
| <4 （藍(lán)色） | 輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)（d5） | 無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄。 | —— |
附件二
作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)估——mes法
----風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法之二
風(fēng)險(xiǎn)程度（r）：r=ls（計(jì)算結(jié)果對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見表b.4）
l--特定危害性事件發(fā)生的可能性
s--特定危害性事件發(fā)生的后果（賦值見表b.3）
事故發(fā)生的可能性：l=me
m--特定危害的控制措施的狀態(tài)（賦值見表b.1）
e1--人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度（賦值見表b.2）
e2--危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次（針對(duì)單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故，賦值見表b.2）
表b.1 控制措施的狀態(tài)m
| 分?jǐn)?shù)值 | 控制措施的狀態(tài) |
| 5 | 無(wú)控制措施 |
| 3 | 有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品 |
| 1 | 有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效 |
表b.2 人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次e
| 分?jǐn)?shù)值 | e1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度 | e2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 |
| 10 | 連續(xù)暴露 | 常態(tài) |
| 6 | 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 | 每天工作時(shí)間出現(xiàn) |
| 3 | 每周一次，或偶然暴露 | 每周一次，或偶然出現(xiàn) |
| 2 | 每月一次暴露 | 每月一次出現(xiàn) |
| 1 | 每年幾次暴露 | 每年幾次出現(xiàn) |
| 0.5 | 更少的暴露 | 更少的出現(xiàn) |
| 附注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。 附注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。 | ||
表b.3 事故的可能后果s
| 分 數(shù) 值 | 事故的可能后果 | |||
| 傷害 | 職業(yè)相關(guān)病癥 | 財(cái)產(chǎn)損失（元） | 環(huán)境影響 | |
| 10 | 有多人死亡 | ＞1千萬(wàn) | 有重大環(huán)境影響的不可控排放 | |
| 8 | 有一人死亡或 多人永久失能 | 職業(yè)?。ǘ嗳耍?/td> | 100萬(wàn)—1000萬(wàn) | 有中等環(huán)境影響的不可控排放 |
| 4 | 永久失能（一人） | 職業(yè)?。ㄒ蝗耍?/td> | 10萬(wàn)—100萬(wàn) | 有較輕環(huán)境影響的不可控排放 |
| 2 | 需醫(yī)院治療，缺工 | 職業(yè)性多發(fā)病 | 1萬(wàn)—10萬(wàn) | 有局部環(huán)境影響的可控排放 |
| 1 | 輕微，僅需急救 | 職業(yè)因素引起的身體不適 | ＜1萬(wàn) | 無(wú)環(huán)境影響 |
| 附注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。 | ||||
表b.4 風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)
| r=ls=mes | 風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)d1-d5） |
| ＞180 | 一級(jí)d1（紅色） |
| 90-150 | 二級(jí)d2（橙色） |
| 50-80 | 三級(jí)d3（黃色） |
| 20-48 | 四級(jí)d4（藍(lán)色） |
| ≤18 | 五級(jí)d5（藍(lán)色） |
| 附注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見，將系數(shù)取為1。 | |
附件三
示例表格1
xxxx有限公司安全檢查表分析（scl+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表
崗位（人員）：安全部巡檢班風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：螺桿泵日期：2018年10月23日 編號(hào)：no.001
| 序號(hào) | 檢查 項(xiàng)目 | 標(biāo)準(zhǔn) | 不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果 | 現(xiàn)有控制措施 | 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 l·s法 | 管控 | 建議新增（改進(jìn)）措施 | 備 注 | ||||||||
| 工程技術(shù) | 管理措施 | 培訓(xùn)教育 | 個(gè)體防護(hù) | 應(yīng)急處置 | l | s | r | d | 級(jí)別 | |||||||
| 1 | 基礎(chǔ) | 無(wú)開裂、無(wú)沉降 | 無(wú) | 每月進(jìn)行一次基礎(chǔ)沉降觀測(cè) | 定期巡視 | 雙螺桿泵安全操作規(guī)程 | 戴安全帽、穿防靜電鞋和服裝 | 螺桿泵停止運(yùn)行，對(duì)基礎(chǔ)進(jìn)行修復(fù) | 1 | 2 | 2 | d5 | 藍(lán) | —— | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別歸類1.1.2 | |
| 2 | 聯(lián)軸器 | 無(wú)變形、無(wú)損壞 | 停車 | 啟泵前、停泵后進(jìn)行檢查 | 定期巡視 | 雙螺桿泵安全操作規(guī)程 | 戴安全帽、穿防靜電鞋和服裝 | 螺桿泵停止運(yùn)行，更換聯(lián)軸器 | 1 | 2 | 2 | d5 | 藍(lán) | —— | 1.1.1 | |
| 3 | 齒輪箱油位 | 滿足二分之一至三分之二液位 | 無(wú) | 加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)和巡視，必要時(shí)更換油位計(jì) | 定期巡視 | 雙螺桿泵安全操作規(guī)程 | 戴安全帽、穿防靜電鞋和服裝 | 螺桿泵停止運(yùn)行，補(bǔ)充潤(rùn)滑油至規(guī)定范圍 | 1 | 2 | 2 | d5 | 藍(lán) | —— | 1.1.14 | |
注：本表對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規(guī)程的分析（是靜態(tài)的而非活動(dòng)）。被檢查對(duì)象可視為一個(gè)系統(tǒng)，再細(xì)分若干子系統(tǒng)，檢查者要熟悉各系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容要隨工藝的改造、設(shè)備的變遷（移動(dòng)）、環(huán)境的變化和生產(chǎn)異常情況的出現(xiàn)而不斷修訂、變更（至少每年一次）。
編制人：趙xx（企業(yè)安全員或班組長(zhǎng)等實(shí)施者）審核人：錢xx（安管部門負(fù)責(zé)人或車間負(fù)責(zé)人）審定人：孫xx（企業(yè)負(fù)責(zé)人或分管副總）
附件三
示例表格2
xxxx有限公司安全檢查表分析（scl+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表
崗位（人員）：巡檢班、發(fā)油班風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：輸油管道日期：2018年10月24日編號(hào)：no.002
| 序號(hào) | 檢查 項(xiàng)目 | 標(biāo)準(zhǔn) | 不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果 | 現(xiàn)有控制措施 | 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 l·s法 | 管控 | 建議新增（改進(jìn)）措施 | 備 注 | ||||||||
| 工程技術(shù) | 管理措施 | 培訓(xùn)教育 | 個(gè)體防護(hù) | 應(yīng)急處置 | l | s | r | d | 級(jí)別 | |||||||
| 1 | 焊縫 | 無(wú)開裂、無(wú)泄漏 | 開裂、油品泄漏 | 每年進(jìn)行一次檢測(cè) | 定期巡視 | 組織培訓(xùn)、學(xué)習(xí)巡視執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn) | 戴安全帽、穿防靜電鞋和服裝 | 停止作業(yè)，關(guān)閉閥門，進(jìn)行維修 | 2 | 2 | 4 | d4 | 藍(lán) | —— | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別歸類1.1.1 | |
| 2 | 靜電接地 | 無(wú)銹蝕、斷裂 | 靜電積蓄引起起火、爆炸 | 每季度對(duì)靜電接地情況進(jìn)行檢測(cè) | 定期巡視 | 組織培訓(xùn)、學(xué)習(xí)巡視執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn) | 戴安全帽、穿防靜電鞋和服裝 | 停止作業(yè)，對(duì)斷裂處進(jìn)行焊接，對(duì)銹蝕處防腐刷漆 | 1 | 2 | 2 | d5 | 藍(lán) | —— | 1.1.9 | |
| 3 | 管托 | 無(wú)異常移動(dòng) | 因移位造成管線斷裂，油品泄漏 | 每班次進(jìn)行巡檢檢查 | 定期巡視 | 組織培訓(xùn)、學(xué)習(xí)巡視執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn) | 戴安全帽、穿防靜電鞋和服裝 | 停止作業(yè)，對(duì)移位管托進(jìn)行復(fù)位 | 1 | 1 | 1 | d5 | 藍(lán) | —— | 1.1.2 | |
注：本表對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規(guī)程的分析（是靜態(tài)的而非活動(dòng)）。被檢查對(duì)象可視為一個(gè)系統(tǒng)，再細(xì)分若干子系統(tǒng)，檢查者要熟悉各系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容要隨工藝的改造、設(shè)備的變遷（移動(dòng)）、環(huán)境的變化和生產(chǎn)異常情況的出現(xiàn)而不斷修訂、變更（至少每年一次）。
編制人：李xx（企業(yè)安全員或班組長(zhǎng)等實(shí)施者）審核人：周xx（安管部門負(fù)責(zé)人或車間負(fù)責(zé)人）審定人：孫xx（企業(yè)負(fù)責(zé)人或分管副總）
附件三
示例表格3
xxxx有限公司作業(yè)危害分析（jha+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表
作業(yè)活動(dòng)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）名稱：工件打磨區(qū)域（單位）：金屬模房崗位：打磨工日期：2018年10月25日編號(hào)：no.003
| 序號(hào) | 主要工作步驟 | 危害及 潛在事件 | 主要后果 | 現(xiàn)有控制措施 | 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 l·s法 | 管控 | 建議改正/控制風(fēng)險(xiǎn)的措施 | 備 注 | ||||||||
| 工程技術(shù) | 管理措施 | 培訓(xùn)教育 | 個(gè)體防護(hù) | 應(yīng)急處置 | l | s | r | d | 級(jí)別 | |||||||
| 1 | 取工件準(zhǔn)備打磨 | 取工件時(shí)未拿穩(wěn) | 工件掉落傷腳，工件越重、拿的越高，受傷越嚴(yán)重 | 戴能更好抓緊工件的手套 | 制定打磨操作規(guī)程 | 崗前培訓(xùn) | 穿鋼頭安全鞋 | 停機(jī)送醫(yī) | 2 | 3 | 6 | d4 | 藍(lán) | 提供夾具 取工件 | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別歸類2.10.2 | |
| 2 | 在砂輪機(jī)上磨掉工件的毛刺 | 工件毛刺、轉(zhuǎn)動(dòng)砂輪、飛濺物傷人 | 毛刺割（刺）、砂輪磨傷手至流血、嚴(yán)重的至斷指，飛濺物傷眼等 | 戴防割手套 | 制定打磨操作規(guī)程 | 崗前培訓(xùn) | 戴手套、護(hù)目鏡 | 停機(jī)送醫(yī) | 2 | 4 | 8 | d4 | 藍(lán) | 3.1.4 | ||
| 3 | 磨好工件放入盒子 | 放件時(shí)未拿穩(wěn)、彎腰損傷肌肉 | 工件掉落傷腳，工件過(guò)重彎腰用力不當(dāng)損傷腰肌 | 盒子放在能調(diào)節(jié)高度的爪盤上 | 制定打磨操作規(guī)程 | 崗前培訓(xùn) | 穿鋼頭安全鞋 | 停機(jī)送醫(yī) | 1 | 2 | 2 | d5 | 藍(lán) | 4.6.3 | ||
注：從企業(yè)作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。作業(yè)步驟只需說(shuō)明做什么，不必描述如何做。作業(yè)步驟的劃分應(yīng)與操作者討論，應(yīng)建立在對(duì)工作詳細(xì)觀察的基礎(chǔ)上。識(shí)別現(xiàn)有安全措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，認(rèn)為這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議。本表至少每年修訂、變更一次。
編制人：吳xx（企業(yè)安全員或班組長(zhǎng)等實(shí)施者）審核人：鄭xx（安管部門負(fù)責(zé)人或車間負(fù)責(zé)人）審定人：孫xx（企業(yè)負(fù)責(zé)人或分管副總）
附件三
示例表格4
xxxx有限公司作業(yè)危害分析（jha+ls）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表
作業(yè)活動(dòng)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）名稱：動(dòng)火作業(yè)區(qū)域（單位）：一車間崗位：切割工日期：2018年10月26日編號(hào)：no.004
| 序號(hào) | 主要工作步驟 | 危害及 潛在事件 | 主要后果 | 現(xiàn)有控制措施 | 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 l·s法 | 管控 | 建議改正/控制風(fēng)險(xiǎn)的措施 | 備 注 | ||||||||
| 工程技術(shù) | 管理措施 | 培訓(xùn)教育 | 個(gè)體防護(hù) | 應(yīng)急處置 | l | s | r | d | 級(jí)別 | |||||||
| 1 | 作業(yè)前 | 1.情緒異常2.冒險(xiǎn)心理3.操作錯(cuò)誤4.監(jiān)護(hù)失誤5.密封不良6.防護(hù)距離不夠7.漏電8.作業(yè)場(chǎng)地雜亂 | 觸電、火災(zāi)、爆炸 | 動(dòng)火作業(yè)人員必須持證上崗 | 安排專人監(jiān)護(hù) | 施工前安全培訓(xùn)教育 | 按要求穿戴勞保用品 | 配備滅火器、防火毯等救援設(shè)備設(shè)施 | 1 | 3 | 3 | d5 | 藍(lán) | 2.6.3 | ||
| 2 | 作業(yè)中 | 1.情緒異常2.冒險(xiǎn)心理3.操作錯(cuò)誤4.監(jiān)護(hù)失誤5.密封不良6.防護(hù)距離不夠7.漏電8.飛濺物9.明火 | 觸電、火災(zāi)、爆炸、灼燙 | 動(dòng)火作業(yè)人員必須持證上崗 | 強(qiáng)化施工現(xiàn)場(chǎng)管理 | 嚴(yán)格進(jìn)行動(dòng)火監(jiān)護(hù)人的培訓(xùn)教育 | 按要求穿戴勞保用品 | 配備滅火器、防火毯等救援設(shè)備設(shè)施 | 3 | 3 | 9 | d3 | 黃 | 動(dòng)火區(qū)域與車間其它區(qū)域進(jìn)行有效的防火分隔 | 4.6.3 | |
| 3 | 作業(yè)后 | 1.漏電 2.高溫固體 3.作業(yè)場(chǎng)地雜亂 | 觸電、火災(zāi)、爆炸、灼燙 | 動(dòng)火作業(yè)人員必須持證上崗 | 強(qiáng)化施工現(xiàn)場(chǎng)管理 | 培訓(xùn)動(dòng)火作業(yè)安全管理制度 | 按要求穿戴勞保用品 | 將受傷人員送醫(yī)，保障救援人員安全 | 1 | 2 | 2 | d5 | 藍(lán) | 2.7.3 | ||
注：從企業(yè)作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。作業(yè)步驟只需說(shuō)明做什么，不必描述如何做。作業(yè)步驟的劃分應(yīng)與操作者討論，應(yīng)建立在對(duì)工作詳細(xì)觀察的基礎(chǔ)上。識(shí)別現(xiàn)有安全措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，認(rèn)為這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議。本表至少每年修訂、變更一次。
編制人：王xx（企業(yè)安全員或班組長(zhǎng)等實(shí)施者）審核人：何xx（安管部門負(fù)責(zé)人或車間負(fù)責(zé)人）審定人：孫xx（企業(yè)負(fù)責(zé)人或分管副總）
附件三
示例表格5
《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別匯總表》
企業(yè)名稱：xxxx有限公司 填表日期：2018年10月27日
| 序號(hào) | 分類 | 風(fēng)險(xiǎn)源或位置 | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量及分級(jí) | 備注 | |||||
| 歸類 | 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述 | 總數(shù) | 其中各風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別數(shù)量 | |||||||
| 紅 | 橙 | 黃 | 藍(lán) | |||||||
| 1 | 1.1. | 1.1.1強(qiáng)度不夠 | 2 | 2 | ||||||
| 2 | 1.1.2穩(wěn)定性不好 | 2 | 2 | |||||||
| 3 | 1.1.9沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分 | 1 | 1 | |||||||
| 4 | 1.1.14平時(shí)維護(hù)不善 | 1 | 1 | |||||||
| 5 | 2.6.3 | 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤 | 1 | 1 | ||||||
| 6 | 2.7.3 | 物料、工具、垃圾等的不安全放置 | 1 | 1 | ||||||
| 7 | 2.10.2 | 拿物體的方法有誤 | 1 | 1 | ||||||
| 8 | 3.1.4 | 物體放置的位置不當(dāng) | 1 | 1 | ||||||
| 9 | 4.6.3 | 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí) | 2 | 1 | 1 | |||||
| 合計(jì) | 12 | 0 | 0 | 1 | 11 | |||||
說(shuō)明：“4.13溝通與協(xié)商”中的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。本表至少每年修訂、變更一次。
編制人：呂xx（企業(yè)安全員）審核人：施xx（安管部門負(fù)責(zé)人）審定人：孫xx（企業(yè)負(fù)責(zé)人）
：鞏經(jīng)理
：13915946763
：南京塞姆泵業(yè)有限公司
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